汪某中等人操縱證券市場(chǎng)洗錢(qián)案
★基本案情
2010年7月22日，安徽省合肥市中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理汪某華、汪某益和趙某宏洗錢(qián)案，3名被告分別是有股市“黑嘴”之稱(chēng)的汪某中的兩個(gè)哥哥和前妻弟，他們被控涉嫌幫助汪某中清洗操縱證券市場(chǎng)非法所得3.85億余元。本案是中國(guó)首例由操縱證券市場(chǎng)引發(fā)的洗錢(qián)案件，同時(shí)又涉及我國(guó)最大的個(gè)人操縱證券市場(chǎng)案。
汪某中，北京首放投資顧問(wèn)有限公司法人代表。2001年8月，汪某中注冊(cè)成立了北京首放，持股比例為80%。200 年1月至2008年5月，汪某中利用北京首放及其個(gè)人在投資咨詢(xún)業(yè)的影響，借向社會(huì)公眾推薦股票之際，通過(guò)“先行買(mǎi)入證券、后向公眾推薦、再賣(mài)出證券”的手法操縱市場(chǎng)55次，買(mǎi)賣(mài)38只股票或權(quán)證，累計(jì)非法獲利超過(guò)1.25億元。2008年10月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《證券法》做出行政處罰決定，沒(méi)收汪某中非法所得1.25億元，并處以罰款1.25億元；同時(shí)撤銷(xiāo)北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，對(duì)汪某中采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。2008年9月27日，證監(jiān)會(huì)將案件移送公安部，公安部指定北京市公安局對(duì)汪某中涉嫌操縱證券市場(chǎng)犯罪立案?jìng)刹椤ＷC監(jiān)會(huì)在2008年5月30日凍結(jié)汪某中違法所得的1.67億元。進(jìn)一步調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，2008年5月30日凍結(jié)汪某中名下1.67億元以后，汪某中及其家屬就開(kāi)始近乎“瘋狂”轉(zhuǎn)移汪某中名下的賬款。汪某中在謀劃洗錢(qián)的時(shí)候優(yōu)先想到了他的親兄弟：汪某華和汪某益，還有前妻的弟弟趙某宏。
★洗錢(qián)手法
2008年6月1日，汪某益從戶(hù)名為汪某益工商銀行卡取現(xiàn)6600萬(wàn)元存入戶(hù)名為汪某益的另一工商銀行卡；6月3日，從戶(hù)名為汪某益的工商銀行卡轉(zhuǎn)存1860萬(wàn)元至戶(hù)名為汪某益的另一工商銀行卡。
6月2日至4日，汪某華、汪某益從戶(hù)名為汪某益的工商銀行卡取現(xiàn)2210萬(wàn)元，分別存入戶(hù)名為劉某蓮的光大銀行卡1510萬(wàn)元、戶(hù)名為劉某蓮的招商銀行卡700萬(wàn)元。
6月4日，汪某益從戶(hù)名為汪某益的工商銀行卡取現(xiàn)6236萬(wàn)元存入戶(hù)名為劉某霞的工商銀行卡，后又全部轉(zhuǎn)存至戶(hù)名為劉某霞的另一工商銀行卡，并將資金全部分流。
6月18日至19日，被告人汪某益從戶(hù)名為謝某玲的工商銀行卡取現(xiàn)141萬(wàn)元；6月18日至27日，汪某益從戶(hù)名為錢(qián)某霞的工商銀行卡取現(xiàn)399萬(wàn)元；6月18日至27日，汪某益從戶(hù)名為錢(qián)某霞的另一工商銀行卡取現(xiàn)521萬(wàn)元。
6月4日，被告人汪某華從戶(hù)名為劉某平的工商銀行卡取現(xiàn)200萬(wàn)元存入戶(hù)名為汪某華的工商銀行卡；6月5日，汪某華、汪某益從戶(hù)名為劉某平的工商銀行卡匯款1000萬(wàn)元到戶(hù)名為查某某的工商銀行卡；6月7日，汪某華從戶(hù)名為劉某平的工商銀行卡匯款2000萬(wàn)元到戶(hù)名為李某秀的工商銀行卡；6月10日，汪某華從戶(hù)名為劉某平的工商銀行卡匯款1000萬(wàn)元到戶(hù)名為李某秀的建設(shè)銀行卡。6月10日，汪某華從戶(hù)名為劉某平的工商銀行卡取現(xiàn)1800萬(wàn)元，存到安徽省建中教育發(fā)展基金會(huì)工商銀行賬戶(hù)。
7月1日，被告人趙某宏存700萬(wàn)元至戶(hù)名為汪某華的交通銀行卡。
9月，被告人趙某宏分別從戶(hù)名為李某來(lái)的工商銀行卡取現(xiàn)4690萬(wàn)元、戶(hù)名為錢(qián)某根的交通銀行卡取現(xiàn)1420萬(wàn)元、戶(hù)名為趙某宏的中國(guó)銀行卡取現(xiàn)6924萬(wàn)元、戶(hù)名為劉某蓮的光大銀行卡取現(xiàn)1510萬(wàn)元，戶(hù)名為劉某蓮的招商銀行卡取現(xiàn)1990萬(wàn)元。
★案例評(píng)析
證券業(yè)是反洗錢(qián)工作的重點(diǎn)領(lǐng)域。隨著銀行業(yè)反洗錢(qián)工作的不斷完善，越來(lái)越多的犯罪分子將洗錢(qián)渠道轉(zhuǎn)向證券業(yè)等投資領(lǐng)域；同時(shí)，證券市場(chǎng)變幻莫測(cè)的內(nèi)在特點(diǎn)，也給洗錢(qián)行為提供了很好的掩蓋。2007年《反洗錢(qián)法》將銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)統(tǒng)一納入反洗錢(qián)監(jiān)管之中，從而為有效預(yù)防和打擊跨領(lǐng)域洗錢(qián)犯罪提供了制度保障。
以上案例選自反洗錢(qián)名家經(jīng)典圖書(shū)——《金融機(jī)構(gòu)可疑交易與洗錢(qián)犯罪類(lèi)型分析》
